中信泰富二零一二年年度報告

中信泰富 二零一二年年度報告 105 二零一二年已完成工作 在二零一二年，審計委員會已完成下列工作： 財務滙報 審閱二零一一年年度財務報表、年報及業績公佈 審閱二零一二年半年度財務報表、半年度報告及業績公佈 向董事會建議批准二零一一年年報及二零一二年半年度報告 核對有關遵守法定及上市規則規定的清單，確保財務報表完整 外部審計及半年度財 務報表之獨立審閱 審閱羅兵咸永道會計師事務所（「羅兵咸永道」）對二零一一年年度財務報表所作出 之法定審核及彼等對二零一二年半年度財務報表之獨立審閱所編製的報告 就羅兵咸永道提呈的審計委員會報告所列的任何財務滙報及內控事項或管理層向 羅兵咸永道發出的聲明信函內所述的內容進行討論，以及審閱各業務及部門管理 層就財務報表完整性作出的保證 檢討羅兵咸永道就彼等對中信泰富二零一二年半年度財務報表之獨立審閱計劃、 以及彼等對二零一二年年度財務報表之法定審核計劃，包括審核範圍及工作性質 考慮羅兵咸永道作為中信泰富外聘核數師的獨立性 內部監控及內部審計 檢視管理層對集團內部監控成效的年度自我評估，評估範圍包括中信泰富的會計 及財務滙報職能方面的人力資源、資歷及經驗是否足夠 審閱內部審計規章及批准集團內部審計的年度內部審計計劃，以及於每次委員會 會議檢討整體審計工作進度 審閱集團內部審計有關審計發現、建議、管理層回應及內部監控整改情況以及其 他事宜的季度報告 檢討集團內部審計部門的人員配置及資源 獲悉中信泰富所面對的重大財務或其他風險，並檢討管理層對上述風險的回應 企業管治及企業管治 守則的規定 審閱及批准根據二零一二年四月一日生效的新企業管治守則規定對中信泰富審計 委員會職權範圍的修訂 審閱集團審計部接獲的兩宗舉報個案。有關個案已獲管理層解決 審閱由管理層就集團遵守紀律守則、法規及法律責任、以及有關業務運作及企業 管治工作之內部政策所編製之報告 檢討董事及高級管理人員的培訓及持續專業發展 檢討中信泰富的企業管治政策、內幕消息╱股價敏感資料披露政策、紀律守則及 企業管治守則項下的其他企業管治常規 檢討中信泰富就企業管治守則的遵守情況及企業管治報告的披露